Diogo Pereira Duarte

Conseil dans le cadre de procédures d’obtention de licences dans les secteurs de la banque et les assurances, au Portugal et au Mozambique, ouverture de succursales, notifications de libre exercice au sein de l’Union Européenne. Conseil en matière d’autorisations nécessaires à la cession et l’acquisition de parts qualifiées, au Portugal et au Mozambique.

Conseils portant sur les aspects réglementaires et contractuels de la technologie financière, dans lequel s’est intégrée la première procédure d’onboarding numérique au Portugal et le premier service d’agrégation de données relatives à des comptes de paiements et des instruments financiers.

Conseil en événementiel des établissements de crédit, dans le cadre de plans d’options et de plans de rémunération avec souscription de catégories particulières d’actions préférentielles remboursables, y compris du point de vue réglementaire. Préparation de plans de capitalisation pour un établissement bancaire au Mozambique, dans un souci de respect des exigences réglementaires en matière de conditions de fonds propres.

Conseils sur tous aspects relatifs à la gouvernance interne des établissements de crédit, depuis la gouvernance d’entreprise (y compris la conduite des processus d’évaluation des exigences de compétence et d’honorabilité– fit and proper), la politique de sélection et l’évaluation (fit and proper) des politiques de rémunération, des politiques relatives aux conflits d’intérêt, des politiques d’externalisation (y compris le cloud computing), les codes de conduite et la réglementation applicable aux audits, dans le cadre des exigences réglementaires nationales et européennes.

Conseils sur les investissements directs étrangers dans le secteur financier au Mozambique.

Accompagnement d’un établissement financier en vue de l’adaptation des instruments contractuels et des politiques internes aux exigences réglementaires de la DMIF II et aux actes connexes, ainsi que l’ensemble de l’activité de médiation financière, y compris la réception, la transmission et l’exécution d’ordres, les contrats de placements (avec ou sans prise formelle), la gestion discrétionnaire (y compris dans le cadre des unit-linked et des PPP), conseil en investissement, dépôt de fonds d’investissement, etc..

Due diligence légale et réglementaire et conseils contractuels dans le cadre de cycles de financement de startups du domaine de la technologie financière.