Diogo Pereira Duarte

Asesoría en procesos de concesión de licencias en el área bancaria y aseguradora, en Portugal y Mozambique, constitución de sucursales, notificaciones para la libre prestación en el espacio de la Unión Europea. Asesoría en procesos de autorizaciones para la enajenación y adquisición de participaciones cualificadas, en Portugal y Mozambique.

Asesoría sobre los aspectos reguladores y contractuales de tecnología financiera, en el marco de la cual se incluye el primer proceso existente en Portugal de onboarding digital y el primer servicio de agregación de información sobre cuentas de pagos e instrumentos financieros.

Asesoría en eventos societarios de una entidad de crédito en el marco de planes de opciones y planes de remuneración con suscripción de categorías especiales de acciones preferentes redimibles, incluyendo la dimensión reguladora. Elaboración de planes de capitalización de una entidad bancaria en Mozambique en aras del cumplimiento de exigencias reguladoras en materia de requisitos de capital.

Asesoría sobre todos los aspectos relativos al gobierno interno de una entidad de crédito, desde el gobierno societario (incluyendo la supervisión de procesos de evaluación de la adecuación – fit and proper), política de selección y evaluación (fit and proper), políticas de remuneración, políticas de conflictos de intereses, políticas de externalización (incluyendo informática en la nube), códigos de conducta, reglamento de auditoría, en el marco de las exigencias de regulación nacionales y europeas.

Asesoría en el ámbito de la inversión directa extranjera en el sector financiero en Mozambique.

Asesoría a una entidad financiera en la adaptación de los instrumentos contractuales y políticas internas para integrar las exigencias reguladoras de la DMIF II y documentación asociada, y toda la actividad de intermediación financiera, incluyendo la recepción, transmisión y ejecución de órdenes, contratos de colocación (con o sin toma firme), gestión discrecional (también en el ámbito de unit-linked y PPPs), consultoría de inversión, depositario de fondos de inversión, etc.

Diligencia debida legal y reguladora y asesoría contractual en el ámbito de ciclos de financiación de empresas emergentes del sector de la tecnología financiera.

Asesoría en robo-advisory, white label trading platforms, plataformas de distribución de fondos de inversión (Allfunds); plataformas de distribución de depósitos; plataformas para la capitalización societaria, etc.